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2008年中國(guó)國(guó)有企業(yè)改革分析

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一、企業(yè)組織形式從哪里來？
《國(guó)富論》中指出：即遞增報(bào)酬的根源在于分工。由于分工的產(chǎn)生這就有了企業(yè)出現(xiàn)和存在的必要性。
 
舒爾茨在其勞動(dòng)力資本理論里提出：在有限的生命周期里，專業(yè)化的學(xué)習(xí)可以使每個(gè)人不用重復(fù)學(xué)習(xí)別人已經(jīng)掌握的知識(shí)，從而大大加快整個(gè)社會(huì)知識(shí)積累的速度和規(guī)模。
 
那么，為什么有的國(guó)家專業(yè)化分工水平高，而有的國(guó)家專業(yè)化分工水平低呢？
 
新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)把企業(yè)看成是投入與產(chǎn)出之間的技術(shù)關(guān)系，并假定其有一個(gè)人格化的目標(biāo)函數(shù)—利潤(rùn)最大化。這實(shí)際上并不是真正的企業(yè)理論，因?yàn)樗揪蜎]有回答諸如“為什么會(huì)出現(xiàn)企業(yè)”這樣一些根本性的問題。
 
二、企業(yè)存在的必要性
 
科斯首先提出：“為什么我們需要企業(yè)？”
 
傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的回答是：“因?yàn)榉止さ男枰?rdquo;比如在規(guī)劃院可以通過分工、合作完成單一規(guī)劃師所無法完成的大項(xiàng)目。但科斯認(rèn)為這一觀點(diǎn)是錯(cuò)誤的，因?yàn)槭袌?chǎng)就是用來組織分工的。各種技術(shù)人員臨時(shí)組合在一起，一樣可以完成很大的項(xiàng)目，而不必組成一個(gè)公司。 芝加哥學(xué)派的鼻祖奈特給出另一個(gè)答案，即“規(guī)劃師分為兩類，一類喜歡風(fēng)險(xiǎn)，另一類厭惡風(fēng)險(xiǎn)。結(jié)果是喜歡風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃師雇用厭惡風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)劃師，并獲得超額的報(bào)酬。”但科斯認(rèn)為這也是錯(cuò)的，因?yàn)檫@只不過意味著需要一個(gè)保險(xiǎn)市場(chǎng)，厭惡風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)員可以多買保險(xiǎn)，而不必出賣自己勞動(dòng)力的支配權(quán)。
 
那么，正確的答案是什么？科斯的回答是：“交易成本”。分工經(jīng)濟(jì)和自給自足經(jīng)濟(jì)最大的不同，就是前者在帶來專業(yè)化學(xué)習(xí)知識(shí)積累加快好處的同時(shí)，必須在擁有不同專業(yè)知識(shí)的人之間進(jìn)行交易，分工越發(fā)達(dá)，專業(yè)化程度越高，交易就越密集，成本就越高。而正是交易成本，限制了一個(gè)經(jīng)濟(jì)的分工水平，因此，企業(yè)的本質(zhì)就是可以通過內(nèi)部計(jì)劃，減少交易成本。 自那以后，很多人沿著這個(gè)思路企圖論證：市場(chǎng)是無效率的，企業(yè)可以通過計(jì)劃，減少不必要的交易成本。這似乎支持了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)國(guó)家的實(shí)踐。實(shí)際上，國(guó)有企業(yè)之所以出現(xiàn)，很大程度上就是企圖繞過交易成本，直接實(shí)現(xiàn)高水平的勞動(dòng)分工。但是，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的實(shí)驗(yàn)并不成功。
 
20世紀(jì)80年代初，張五常認(rèn)為即企業(yè)的出現(xiàn)不是因?yàn)橛?jì)劃比市場(chǎng)更有效率，而是因?yàn)閯趧?dòng)力市場(chǎng)的交易成本比產(chǎn)品市場(chǎng)的交易成本更低。
 
企業(yè)的出現(xiàn)，只是用交易效率高的“勞動(dòng)力市場(chǎng)”，代替交易效率低的“產(chǎn)品市場(chǎng)”，同用計(jì)劃代替市場(chǎng)，是完全不同性質(zhì)的兩碼事。
 
三、企業(yè)存在的充分性
 
但是張五常并沒有回答勞動(dòng)力交易的雙方，誰應(yīng)當(dāng)雇傭誰的問題。對(duì)這個(gè)問題的回答，Alchian和Demsetz發(fā)表的經(jīng)典論文中，他們第一次將企業(yè)理論與剩余權(quán)(residualclaims)聯(lián)系到一起：
 
在企業(yè)這個(gè)勞動(dòng)力市場(chǎng)中，人們往往會(huì)產(chǎn)生“搭便車”(free rider)的機(jī)會(huì)主義行為(偷懶)，這時(shí)就需要有人監(jiān)督和管理，那么如何使這個(gè)監(jiān)督管理的人有效率，最好的辦法就是讓他擁有剩余權(quán)—獲得扣除成本后所有剩余所得的權(quán)利。
 
在一個(gè)合約中，如果剩余權(quán)是對(duì)稱分配的，合約的雙方就不是雇傭和被雇傭的關(guān)系；如果剩余權(quán)是不對(duì)稱分配的，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)企業(yè)：擁有剩余權(quán)的一方是企業(yè)家，另一方就是雇員。企業(yè)家可以：
①擁有剩余索取權(quán)；
②修正或中止與雇員有關(guān)的權(quán)利；
③轉(zhuǎn)讓他所擁有權(quán)力的權(quán)利。這種非對(duì)稱的剩余權(quán)分配，被認(rèn)為是企業(yè)的特征。
 
企業(yè)的目的是為了減少交易成本，但為什么剩余權(quán)的分配可以降低交易成本？楊小凱和黃有光20世紀(jì)90年代初提出的間接定價(jià)理論，揭示了剩余權(quán)減少交易費(fèi)用的秘密，解釋了企業(yè)家何以在一個(gè)企業(yè)中居于核心地位的原因。
 
根據(jù)他們的理論，在一個(gè)只有企業(yè)家和技術(shù)工人的市場(chǎng)里，有3種方式可以組織分工：
第一，企業(yè)家將管理知識(shí)賣給技術(shù)工人；
第二，技術(shù)工人雇用企業(yè)家?guī)椭O(shè)計(jì)；
第三，企業(yè)家雇用技術(shù)工人幫他干活。
 
在第一種方式里，不存在企業(yè)，你交活我付錢，如同“炒更”一樣，接活和干活的，擁有對(duì)稱的剩余權(quán)。而后兩種方式，就會(huì)形式有型企業(yè)的運(yùn)作模式。那么，哪種企業(yè)剩余權(quán)結(jié)構(gòu)效率更高？
 
楊小凱和黃有光的答案是：剩余權(quán)應(yīng)該用來界定那種定價(jià)成本較高的勞動(dòng)。由于剩余權(quán)可以用來間接定價(jià)，因此，以前非常難以卷入分工的活動(dòng)，可以在市場(chǎng)上交易。
 
在上面這個(gè)例子里，技術(shù)工人工作量容易衡量。但是，企業(yè)家的勞動(dòng)卻看不見、摸不到。他的管理水平好壞如何判定？他匯報(bào)水平對(duì)收益的貢獻(xiàn)有多大？這時(shí)，企業(yè)就會(huì)通過把剩余權(quán)界定給企業(yè)家，來給其設(shè)計(jì)和管理的貢獻(xiàn)間接定價(jià)—減掉技術(shù)工人的固定收益后，剩下的這一部分，就是規(guī)劃技術(shù)和管理知識(shí)的價(jià)格。
 
對(duì)于一個(gè)企業(yè)來講，企業(yè)家管理的價(jià)值更難定價(jià)，“企業(yè)家才能的發(fā)揮，甚至在事后都難以監(jiān)督和計(jì)量，除了用類似‘分成租合約’(sharecropping contract)這樣的制度安排，即由企業(yè)家人力資本的所有者分享企業(yè)經(jīng)營(yíng)的剩余，否則企業(yè)家的才能是無法被‘激勵(lì)’出來的。因此，企業(yè)家必須擁有企業(yè)的剩余權(quán)。
 
科斯很早就注意到“發(fā)現(xiàn)價(jià)格”是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最主要的交易成本，而企業(yè)的功能之一，就是盡量避免增加“發(fā)現(xiàn)價(jià)格”的成本。間接定價(jià)理論揭示了企業(yè)為勞動(dòng)力定價(jià)的核心機(jī)制，解釋了市場(chǎng)上何以總是存在資本雇傭勞動(dòng)的現(xiàn)象。
 
企業(yè)的本質(zhì)乃是降低勞動(dòng)力交易成本的合約方式。因?yàn)闊o論在什么所有制下，勞動(dòng)力都是天然私有的。勞動(dòng)力的這一特點(diǎn)，使得任何企業(yè)組織必定是一種勞動(dòng)力交易的場(chǎng)所。在周其仁看來，“公有制企業(yè)的特征是‘沒有最終委托人的代理人，各類代理人本身都不擁有合法的對(duì)于生產(chǎn)資料的個(gè)人產(chǎn)權(quán)，也并不對(duì)任何擁有資料產(chǎn)權(quán)的個(gè)人負(fù)責(zé)”。但這并不意味著產(chǎn)權(quán)收益和分配問題在公有制企業(yè)里自動(dòng)消失了。
 
在所謂“所有者缺位”的狀況下，一切本來由所有者應(yīng)得的權(quán)利和應(yīng)負(fù)的義務(wù)，實(shí)際上并沒有完全消失。“經(jīng)濟(jì)資源在法律上的所有權(quán)和事實(shí)上的所有權(quán)并不總是一樣的，因此，公有制企業(yè)不過是通過非市場(chǎng)途徑交易產(chǎn)權(quán)的一種組織，經(jīng)濟(jì)剩余權(quán)的分配仍然是這類企業(yè)的核心問題。
 
四、企業(yè)的定義和屬性
 
企業(yè)的本質(zhì)是降低交易成本，降低交易成本的手段—追求不對(duì)稱的剩余權(quán)。市場(chǎng)中的企業(yè)可以被理解為一個(gè)(或一組)由各類資源所有者締結(jié)的市場(chǎng)合約。
 
張維迎對(duì)企業(yè)是這樣定義：企業(yè)是一系列(不完全)契約(合同)的有機(jī)組合，是人與人之間進(jìn)行產(chǎn)權(quán)交易的一種方式。企業(yè)行為是企業(yè)所有成員之間及企業(yè)與企業(yè)之間博弈的結(jié)果。這里，企業(yè)成員間的目標(biāo)函數(shù)都是約束條件下的個(gè)人效用最大化。這個(gè)定義看上去似乎很抽象，但卻非常重要，后面的分析將會(huì)反復(fù)用到這個(gè)定義。
 
五、國(guó)有企業(yè)的不合理性及改革方向
 
對(duì)于大多數(shù)國(guó)有企業(yè)而言，由于最終剩余權(quán)的虛置，經(jīng)營(yíng)者沒有動(dòng)機(jī)改進(jìn)企業(yè)的效率，于是就會(huì)出現(xiàn)萊賓斯坦所謂的“X無效率”。
 
“X效率”是指在現(xiàn)有技術(shù)和資源水平下的生產(chǎn)潛力全部發(fā)揮時(shí)的效率。低于這個(gè)效率，就會(huì)被稱為“X無效率”。
 
X無效率是指一個(gè)企業(yè)最大的潛力是生產(chǎn)10萬噸，但是，由于管理層沒有剩余權(quán)，監(jiān)管效率很低，很多能夠節(jié)省和優(yōu)化的資源浪費(fèi)了，或者技術(shù)上可行，也很容易做到的事，由于沒有相應(yīng)的激勵(lì)機(jī)制，結(jié)果只出了8萬噸。這時(shí)損失的2萬噸，我們稱之為X無效率。
 
于是在改革中出現(xiàn)了承包制。是一種轉(zhuǎn)讓部分剩余權(quán)的做法。它可以部分地消除X無效率。但也不是長(zhǎng)久之計(jì)。
 
但是，由于承包者沒有完全的剩余權(quán)，X無效率仍然無法完全消除(尤其是長(zhǎng)期性的投入)，因?yàn)樗某邪鼨?quán)是不安全的，特別是當(dāng)承包人的上級(jí)沒有剩余權(quán)的時(shí)候，他沒有激勵(lì)保證承包合同的執(zhí)行，也沒有激勵(lì)找到最合適的承包人。
 
一旦度過經(jīng)營(yíng)危機(jī)，承包者的好處開始出現(xiàn)，上級(jí)就會(huì)有動(dòng)機(jī)改變承包者。因?yàn)檫@時(shí)在他看來，承包者的好處，不是承包者創(chuàng)造的，而是他賦予的—給了誰，誰就可以得到承包的好處。對(duì)他而言，承包權(quán)的賦予，是他的權(quán)力，他可以把承包權(quán)作為獎(jiǎng)勵(lì)給予他的親信；而對(duì)于真正有能力的經(jīng)營(yíng)者，則有意限制，以防對(duì)自己的地位構(gòu)成威脅—因?yàn)楣芾碚咦约旱奈恢靡膊⒉话踩�。所以，在不同的�?jīng)營(yíng)條件下，“聽話的承包者”和“能干的承包者”在企業(yè)內(nèi)部的地位完全不同。 在只有虛擬剩余權(quán)的企業(yè)，不會(huì)有真正的企業(yè)家；沒有真正的企業(yè)家，企業(yè)就一定會(huì)出現(xiàn)X無效率；而在一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)性的市場(chǎng)上，X無效率的企業(yè)，一定會(huì)敗給X有效率的企業(yè)。

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